證監會開億元罰單 對“超級牛散”馮志浩和孟祥龍罰沒逾1億元
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據證監會網站消息,證監會公佈2份行政處罰決定書,對“超級牛散”馮志浩和孟祥龍合計罰沒逾1億元。證監會決定沒收馮志浩違法所得1802.47萬元,並處以二倍罰款,合計罰沒5407.41萬元罰款。此外,證監會還對另一位牛散孟祥龍操作中航三鑫股價的行為罰沒4863萬元。
馮志浩利用資金優勢操縱市場 被罰5407.41萬元
證監會認定,馮志浩利用資金優勢,虛假申報漲停後撤單,操縱啟明星辰、先河環保、中國寶安、眾和股份等10只個股非法獲利1802.47萬元。
證監會指出,2015年1月5日至12月14日,馮志浩使用其本人賬户通過盤中以漲停價位虛假申報後次日反向賣出、開盤以漲停價位虛假申報後反向賣出、收盤以大單封死漲停後次日反向賣出等3種手段交易“啟明星辰”等10只股票,共計獲利18,024,704.92元。
證監會表示,“馮志浩”賬户開户資料、賬户交易數據、銀證轉賬記錄、馮志浩詢問筆錄等證據證明“馮志浩”賬户為馮志浩本人在證券營業部櫃枱辦理,由其本人實際控制使用。賬户資金來源為馮志浩自有資金,賬户當前資金來源於證券賬户二級市場投資盈利,三方存管銀行賬户由馮志浩本人控制和管理。上述違法事實,有賬户開户資料、交易資料、委託交易記錄、交易地址、交易數據、資金流水、相關人員詢問筆錄等證據證明。
對此,證監會認為馮志浩違反《證券法》第七十七條第一款第(四)項“以其他手段操縱證券市場”的規定,構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零三條的規定,證監會決定:沒收馮志浩違法所得1802.47萬元,並處以二倍罰款,合計罰沒5407.41萬元罰款。
孟祥龍操作“*ST三鑫”股價 被罰4800萬元
同日晚間,證監會還對另一位牛散孟祥龍操作“*ST三鑫”股價的行為罰沒4800萬元。
證監會指出,2015年3月3日,孟祥龍以上海寶弘資產管理有限公司名義與韓某元簽訂大宗交易協議,在3月5日、10日分兩筆由“陳某陽”賬户通過大宗交易平台承接“*ST三鑫”3600萬股,成交均價6.94元。孟祥龍在2015年3月6日至12日(以下簡稱操縱期間)通過其實際控制的“李某燕”和“陳某陽”賬户(以下簡稱賬户組),操縱“*ST三鑫”價格。
證監會認定,操縱期間,孟祥龍透過其實際控制的賬户組,在開盤集合競價階段、尾市階段利用資金優勢申報買入影響“*ST三鑫”價格,並於當日或次日反向賣出,共計賣出2792.68萬股,非法獲利共計16,212,888.46元。
證監會認為,孟祥龍的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第(一)項和第(四)項,構成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零三條的規定,證監會決定:沒收孟祥龍違法所得16,212,888.46元,並處以32,425,776.92元罰款。
證監會2018年3月14日上午組織召開稽查執法專場新聞通氣會,通報了三起近期查處的資本市場違法違規案件,包括一起信息披露違法違規案,兩起操縱市場案。其中,廈門北八道集團因涉嫌多賬户、運用槓桿資金鉅額操縱多隻次新股股票,將被證監會處罰55億元,這是證監會開出的最大罰單。
證監會稽查執法人員介紹,經查明,廈門北八道集團涉嫌操縱的次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等,操縱期間累計獲利9.45億元。該案目前已經過調查審理和行政處罰事先告知程序,證監會將對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰,罰沒款總計約55億元。這將成為證監會行政處罰歷史上開出的最高額的罰單。
證監會披露,北八道集團利用300多個股票賬户,100多台電腦,10多位操盤手同時交易,大量使用配資,在調查過程中,北八道集團高管及相關人員拒不配合調查,財會人員為銷燬證據抓傷證監會稽查人員。
此前,證監會通報稱,2017年,證監會從維護市場穩定健康發展的全局出發,立足於防控系統性風險、淨化市場環境,堅持打好常規案件查辦與專項執法行動“組合拳”,始終保持對各類證券期貨違法活動的高壓態勢。2017全年新啟動調查478件,新增立案案件312件,其中重大案件90件,同比增長一倍。此外,新增涉外案件157件。全年辦結立案案件335件,同比增長43%;其中,31起案件移送公安機關追究刑事責任,公安機關已對其中20件立案偵查。
2018年,證監會堅持依法全面從嚴監管,打好防控金融風險的攻堅戰,堅決打擊證券期貨違法違規行為,保護投資者合法權益,確保證券期貨監管目標的順利實現,為資本市場服務實體經濟、助力高質量發展,營造公開、公平、公正的市場環境。
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